财政部甘肃监管局认真落实部内控委会议精神和蓝佛安部长讲话要求，立足财政监管实际，一体推进谋划部署、制度建设、执行监督等内控各环节工作，持续提升财政监管内控管理系统化、精细化、标准化、法治化水平。

　　一、高站位谋划部署，把好财政监管内控工作“方向盘” 

　　一是抓牢组织部署。构建“1+1+1”内控管理工作格局，坚持局党组把方向、内控委谋大局、内控办保落实，定期召开内控委会议，研究部署阶段性重点任务，上半年研究调度内控工作3次，推动内控工作与党建、业务工作同部署、同落实。调整优化内控职责分工，进一步明确局内控办职能作用，将内控管理和内控监督划归不同处室负责，强化不相容岗位分离，推动财政监管权力安全有序运行。 

　　二是抓细系统谋划。精心制定年度内控计划，系统梳理全年内控重点工作，细化4方面9项措施，明确分工、挂图作战，增强内控工作的主动性和前瞻性。内控与党建业务有机融合，将内控重点任务嵌入年度全面从严治党任务安排、党建纪检要点、业务工作计划，做到全年有谋划、每季有分析、每月有指引、每日有推送，将内控理念贯穿于财政监管工作全过程。 

　　三是抓实学习培训。局领导带头讲内控，举办“财政监管？如意论坛”，局主要负责同志为全局干部开展内控培训，针对内控管理薄弱环节，查找问题、剖析原因，提出改进措施和要求。邀请专家培训内控，通过联合举办、我局自办等形式，先后邀请部监督评价局、预算司、税政司等负责同志来甘举办专题讲座、开展座谈交流，多角度宣传解读财政内控、财会监督政策。新入职人员学内控。把全面学习和参与修订内控制度作为新入职人员“第一课”，新招录人员入职后，先编入内控工作专班，用一个月时间学习掌握局内各项规章制度，参加年度内控制度梳理、修订、核校等工作，引导青年干部从入职起就树牢内控理念。 

　　二、高标准闭环管理，织密财政监管内控制度“防护网” 

　　一是内部管理制度突出务实管用。创新建立“三管住”工作法，以聚焦纪律建设开展党建质量提升试点为契机，探索出用制度管权管人管事的“三管住”工作法，入选省直机关10个“优秀工作法”，是唯一入选的中央在甘单位。形成以内控操作规程为主体，业务操作手册、内部管理制度相协同的“一体两翼”内控制度体系，组织编印《财政部甘肃监管局内部管理制度汇编》，目前已建立6方面43项内部管理制度，今年先后对19项制度开展废、改、立，进一步织密制度笼子。打造财政监管应知应会知识体系和“一册三库”制度体系，持续巩固拓展财政监管“大讨论、大培训、大练兵”三步提升行动成果，每年组织更新完善财政监管应知应会读本、业务操作手册、政策法规库、工作案例库、人才储备库，便于领导统筹管理、处室有章可循、新人较快熟悉。今年召开的部内控委会议对我局内控工作点名表扬。 

　　二是业务风险防控突出从严从紧。构建“日记+周报+台账”现场管理机制，认真落实《关于加强财政部各地监管局内部管理工作的通知》，制定我局实施方案，细化20项具体措施；专项检查严格执行工作日记制度，创新建立现场监管周报告制度，强化过程控制，有效防范监管业务风险；定期检查外出缴费凭证备查台账、外出选点台账、廉政意见反馈台账，实时监控工作组廉政风险。建立财会监督重大问题约谈机制，发挥局财会监督领导小组作用，统筹全局力量开展财会监督专项行动，集体研究分析重大问题；制定财会监督约谈办法，目前已开展4次联合约谈，持续推动财会监督“长牙”“带刺”，提升监督的权威性、严肃性和有效性。 

　　三是内控评估监督突出动真碰硬。建立内控监督机制，制定内控风险评估办法，明确9类内控风险评估方式、结果运用要求；定期对全局内控执行情况及内控风险进行评估，排查内控风险点，及时堵塞漏洞。将纪检监督嵌入内控流程，用好纪检组长、机关纪委、专责纪检干部、支部廉政监督员四级监督力量，定期开展内控制度执行检查和内控风险评估，向局党组提出纪检监督建议书，提示内控风险、督促查漏补缺，推动主体责任和监督责任一体落实。 

　　三、高质量执行落实，保障财政资金和财政干部“双安全” 

　　一是健全“宝塔型”责任体系。局主要负责人带头抓，班子成员分头抓，处室“一把手”具体抓，构建起各司其职、各负其责的“宝塔型”内控工作责任体系，全过程抓好内控管理。年初抓重点、明责任，提出内控总体思路；年中抓跟踪、促落实，对照综合考核结果梳理短板弱项；年末抓总结、促提升，对全年内控工作开展“回头看”，总结经验、改进提升。 

　　二是持续加大内控执行力度。强化AB岗制度执行，针对监管局出差频次高的实际，要求各处室负责人出差前明确处室工作牵头人，加强内外工作统筹，强化沟通衔接，做到局内和现场两个“阵地”同频共振。建立健全督办机制，及时将重点事项纳入督办台账，跟进提醒督办事项落实，各处室每月在局长办公会上汇报最新进展及完成情况，做到工作留痕、流程可控、责任可溯。优化日常运转流程，优化公文运转及督办流程，提高公文质量和运转效率，压实材料报送“最后一公里”责任，实现公文数量和公文差错双下降；规范局长办公会议，建立专题会议制度，做到相关会议合并套开，实现会议频次和时长双压减，工作执行力得到进一步提升。 

　　三是贯通协同提升治理效能。推动内控与学习教育集中整治贯通协同，学习教育期间，从具体工作中找问题、从内控管理上找原因，持续打通财政监管难点堵点。推动内控与巡视审计整改贯通协同，对照部党组巡视整改方案，主动梳理出9方面与监管局相关的整改任务，推动全部整改落实并长期坚持，有效防范岗位风险；针对多次审计指出的办公用房产权证问题，积极发扬斗争精神，成功取得办公用房产权证，解决困扰12年的历史遗留问题，有效防范财务风险，维护国有资产权益，得到蓝佛安部长等4位部领导批示肯定。