强化内部控制管理，是贯彻落实全面依法治国和全面从严治党战略部署的重要举措；是提升风险防范化解能力，发挥财政在国家治理中的基础和重要支柱作用的重要抓手；是有效履行财政监管职能，提升监管效能的重要途径。新疆监管局紧紧围绕财政中心工作，学习领会财政部对内控工作的各项指示要求，着力完善内控制度建设，促进内控管理在财政监管事业中落地生效，助推财政监管治理效能持续提升。

　　一、深入学习领会，突出关键环节

　　一是提高政治站位，领悟内控意义。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，学习关于依法行政、加强党建和党政机关要“过紧日子”要求的重要论述，认真贯彻落实财政部内控委会议精神，充分认识加强内控管理是夯实财政管理基础，落实节用裕民、精准有效财政政策的必要之举。二是多种形式学习，确保融会贯通。利用内控规程修改契机，组织干部以集体学习和个人自学相结合的形式，学习借鉴其他监管局内控优秀经验做法，回顾新疆监管局内控制度规定，确保内控要点入脑入心，提高内控自觉性。三是突出重点环节，精准靶向防控。以“强弱项、补短板”为原则，抓住财政监管核心业务和新增监管工作事项，对照制度文件，梳理工作流程，规范权力运行，防范业务和廉政风险，提升内控水平。

　　二、注重组织保障，强化制度建设

　　一是健全内控机构，加强内控领导。根据局领导班子成员和部分干部轮岗变动情况，及时调整内部控制委员会（以下简称内控委）组成，由局主要负责人任内控委主任，党组成员任副主任，处室负责人为委员，并设立内控委办公室，明确内控工作联络员，加强对内控工作的指导和监督。二是高位统筹谋划，搭建内控制度体系。由局领导统筹谋划，内控委办公室细化推进，各处室通力配合、精心修订，历经多轮讨论、完善，形成职责分工明细、互相监督有力、风险防控措施精准的全新内控制度，搭建覆盖业务全流程的内控制度体系。三是区分风险类别，明确控制措施。将各项业务按照制度流程风险、岗位利益冲突风险、廉政风险和外部风险等类别归纳风险点，设置风险等级，确定责任主体范围，并据此采取防控措施，降低工作风险。

　　三、全面执行落实，加强联防联控

　　一是经常沟通提醒，防患于未然。内控办公室及相关处室内控委员强化日常风险提示，对出现风险隐患的苗头性、倾向性以及共性问题，早提醒、早制止、早纠正，做到关口前移，防微杜渐。二是多层审核把关，防范工作风险。通过岗位技能培训、内控自查自纠、信息留痕管理、定期综合考评、岗位AB角交叉审核、干部轮岗交流等措施，降低业务风险，提高内控效能，提升监管工作质量。三是坚持党建引领，推进内控管理。坚持把党建、业务工作和内控工作一体部署、一体推进，以党支部会议、青年学习小组会议讲党课、立政德、严纪律、守初心的形式，使“守纪律、讲规矩、重内控”的要求转化为每名干部的思想自觉和行动自觉。

“内控管理师（ICM）”着力解决企事业单位内部控制体系建设专业知识不足，内控管理专业人才匮乏的共性问题。