财政部深圳监管局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照部党组决策部署和财政内控工作安排，以贯彻落实内控基本制度、不断完善内控制度体系为主线，以服务财政中心工作、揭示解决突出问题为根本，找准抓牢要点难点、夯实内控基础，常抓不懈持续加强内控建设，积极有为奋力推动内控工作迈上新台阶。

一、统筹谋划，服务财政中心工作大局

坚持谋划部署走在前列，年初召开内控委会议，重点学习财政部《2022年财政内控工作计划》，结合本单位工作实际，研究部署年度内控重点工作，制定《财政部深圳监管局2022年内部控制工作要点》，涵盖制度建设、考核评价、风险评估、学习培训等六个方面，为扎实有序开展2022年内控工作奠定坚实基础。坚持服务财政中心工作大局，第一时间学习传达财政部内控委会议和刘昆同志讲话精神，主动提高政治站位，准确把握财政内控工作内涵，切实增强做好内控工作的思想自觉和行动自觉。全面落实部内控委工作要求，把内控工作摆在重要位置，强化担当意识，切实履行责任，努力开创内控工作新局面。

二、夯实基础，不断完善内控制度建设

一是聚焦制度建设，结合财政业务变化情况，及时跟进、推动迭代升级，不断增强内控制度的实时性、针对性、有效性。对照《财政部法律风险内部控制办法》等9个专项内控办法，对监管业务新情况、新要求、风险点进行梳理，系统评估本单位内控操作规程，提出融合补充、修订完善意见，修订《财政部深圳监管局内部控制操作规程》。二是把握巡视整改契机，全方位加强内控建设。结合巡视整改工作要求，针对内部管理制度不健全、不规范问题，对标对表《财政部各地监管局内部管理制度清单》，围绕全方位、全流程、全覆盖要求，梳理本单位内部管理制度，查漏补缺。三是完善建章立制，不断促进机关规范化建设。业务方面，结合监管职能转型，系统总结监管经验、全面评估履职风险，与内控操作规程、财政部相关制度办法有效衔接，制定财会监督和金融监管专项办法。行政综合方面，制定《财政部深圳监管局聘用外部专业人员管理办法》，根据公文处理办法进一步制定《财政部深圳监管局请示报告制度》、《财政部深圳监管局内部签报制度》。机关党建方面，修订局党组工作规则、机关纪委岗位职责，紧盯关键少数和重点领域强化政治监督，做实做细日常监督。

三、以评促控，强化内部控制硬约束

扎实有序开展内控自查自评工作，不断强化内控制度执行，确保内控制度成为硬约束，而不是橡皮筋。一是各处室对照工作职责、制度规定和内控要求，对本处室各项业务和管理工作进行全面梳理和风险自查。二是对照监管局内部控制自查评价表，围绕控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督5个方面、40个考评指标开展内控自评，逐一对照，逐项打分，通过积分测算来数据化展现各项规范和流程贯彻落实情况。三是在自查自评的基础上，进一步开展各处室交叉互审。局内控办综合汇总分析各处室自查、自评和互查情况，形成《财政部深圳监管局内部控制自查情况报告》，按程序提交局内控委进行审议。对自查发现的问题，局内控委提出改进意见和措施，强化考评结果运用，进一步加强风险防控，提高各项工作的规范性、科学性和有效性，切实防范业务和廉政风险，充分发挥内控工作的控制、监督、制约、促进作用。

四、以控促管，推动抓党建促业务

深入贯彻财政部党组“把内控作为机关党建的重要配套措施”的要求，围绕“紧扣中心与突出党建相结合，内控督办与综合考核相结合”，积极探索，主动发力。一是建立内控督办机制。制定《财政部深圳监管局内控责任落实办法》，筛查重点关注的风险事件67项，制定《内控风险清单》，从工作督办、制度执行跟踪、内控问题收集、奖惩激励四个方面着手，建立起一套事项明确、责任清晰、行之有效的落实督办机制，由机关党委负责督办落实，密切跟踪，提醒督办，责任追究，做深做细做实内控执行，切实保障工作成效。二是建立正向激励机制。制定《财政部深圳监管局正向激励办法》，将正向激励与综合考核、年度评优、干部推优等挂钩，作为考核和选用干部的重要依据，彰显重实干、重实绩、重实效的鲜明导向，有效激发和调动全局干部干事创业积极性。

内控管理师（ICM）”着力解决企事业单位内部控制体系建设专业知识不足，内控管理专业人才匮乏的共性问题。