甘肃监管局统筹谋划、精心组织，采取处室自评与现场抽评相结合的方式，开展年度内控风险评估工作，推动内控工作查漏补缺，提升财政监管内控管理质效。

　　一是加强组织领导，周密部署实施。召开局内控委专题会议，安排部署内控风险评估工作，抽调业务骨干充实评估力量。组织评估小组成员认真学习《甘肃监管局内部控制操作规程》、《甘肃监管局业务工作操作手册》，系统掌握各类业务流程，引导各评估小组“按图施工、科学评估、口径一致”，推动内控风险评估取得实效。 

　　二是全面梳理业务，稳步开展评估。各处室坚持“发现问题是为了改进工作”理念，全面梳理处内各项工作，对照内控操作规程认真开展自评，深入查找内控问题。在各处室自评的基础上，选取8类23项业务工作作为抽评项目，既涵盖所有业务类型又具有代表性，推动抽评结果全面客观反映各类业务存在的内控风险隐患。 

　　三是全面排查风险，力促规范提升。从评估情况看，现有内控制度体系框架较为健全，制度执行及流程把控整体较为严格，未发现重大系统漏洞。针对评估发现的问题立行立改，同时举一反三，完善各类业务风险防控措施。