河南监管局坚决贯彻落实部党组、部内控委、部领导关于加强财政内控工作的指示精神，认真做好2021年度内控自查自评工作，不断提升内控管理水平，有效防范业务、管理与廉政风险，构建事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

　　一、强化内控意识

　　监管局首先是政治机关。河南监管局结合当前疫情防控形势及工作实际，多次召开会议，传达贯彻学习部党组、内控委会议精神，专题研究内控制度的建设和执行工作，并要求全体同志进一步提高政治意识、强化风险意识和责任意识，总结分析内控工作存在的不足和差距。全体干部深刻认识深化财政内控建设在新发展阶段的重要意义，使干部在各项监管工作和内部管理中形成“凡事讲纪律、讲规矩、讲内控”的思想自觉和行动自觉。

　　二、层层落实责任

　　面对业务转型后监管的新形势，为有效防控业务、管理与廉政风险，提高工作的规范性、科学性和有效性。河南局以年度工作计划为基础，严格按照内控操作规程，结合监管职能和日常工作实际，从党建、监管业务、内部管理、内控操作制度四个方面着手，对内控重点工作制度，按照财政部内控“分事权、分岗设权、分级授权、强化流程控制、依法合规运行”要求，将内控责任层层落实，细化到人、到岗、到事。

　　三、切实履行职责

　　各处室按要求设置内部控制管理岗和内控联络员，负责与局内控委和内控办的工作联络，报告处内部控制工作进展情况及存在的风险防控缺陷和风险事件处理、落实整改情况，及时提出解决措施和建议。对未及时报告风险事件、组织落实整改承担直接责任，根据业务风险变化，进行风险隐患重点评估，及时修订完善各项业务相关内控制度。对内控充分运用好各种内外部监督手段，用制度保障权力依法规范运行。

　　四、逐项对标自评

　　结合业务工作实际，严格执行部党组部署内控工作。从控制环境、风险评估等五个方面35个具体项目中，对标对表进行全覆盖无遗漏自查。将审计、巡视、财政监督、内审等各类内外部监督检查反映发现的问题风险隐患与内控操作规程逐一对照，细致梳理财政工作流程，逐项逐笔对标开展自评工作。

　　五、注重结果应用

　　通过以问题为导向开展打分自评，对于自查发现问题，及时进行整改。河南监管局在补短板、强弱项上持续用力，做到内控工作全方位、无死角。督促全体干部自警自省、校正偏差，自觉主动地形成预算编制、执行等工作和监督相互制衡、相互制约的体制机制，自觉在思想上政治上行动上同部党组保持高度一致，落实财政人讲政治、严自律、重担当，以实际行动践行“两个维护”严格工作规则。