近年来，青岛监管局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实部党组和内控委决策部署，持续加力构建“全员参与、全面覆盖、全程嵌入”的内控工作机制，推动内控工作提质增效，为持续提升财政治理效能提供坚强保障。 

　　一、提高站位谋全局，强化组织引领“定星盘”  

　　一是以使命担当为指引，深刻认识新时代财政内控工作的重要意义。始终坚持从讲政治的高度认识内控工作，坚持局党组对内控工作的统一领导，严格履行主体责任、压牢监督责任，将内控风险防控深度嵌入财政监管和内部管理工作的全过程和各方面。二是以运转顺畅为目标，巩固完善内控组织架构。不断完善由局内控委、内控办和各处室组成的三级内控组织架构，以及局内控联络员和各处室内控联络员组成的两级内控联络机制，形成“一级抓一级、层层抓落实”的责任体系。三是以提质见效为导向，加强内控工作统筹谋划。局党组和局内控委加强对全局内控工作的顶层设计，及时传达学习财政部内控委会议精神，专题研究制定年度内控工作计划，定期安排部署重点内控工作，确保全局内控工作有计划、有落实。 

　　二、建章立制夯基础，织密制度体系“防护网”  

　　一是以全面及时为原则，落实常态化内控制度完善机制。动态完善以内部控制操作规程为统领、各项管理制度为支撑、标准化规程为补充的三级内控制度体系，修订印发《青岛监管局内部控制操作规程（2024）》，制定和修订3项业务管理制度、4项内部管理制度，动态完善4个标准化工作规程。二是以推动落实为主线，持续抓好内控制度执行。紧盯预算管理、行政执法等核心业务和内控薄弱环节，将工作任务和责任细化到项、分解到岗，对每个工作环节明确具体的工作人员，并设立AB角工作制度，构建闭环责任链条，实施双人初审、三级审核业务流程，初审岗、复审岗、终审岗各负其责、相互制衡，切实防范廉政风险。  

　　三、精准施策控风险，筑牢日常管理“防火墙”  

　　一是以协同共进为方向，推进内控与其他工作统筹协调落实。将内控工作与财政监管、党风廉政建设等工作有机结合，加强重要工作事项、关键时间节点教育提醒，将内控制度内化为观念、转化为行动、固化为习惯。针对内部审计发现的问题，建立整改工作台账，健全长效工作机制；在开展财政监管工作时，严格执行内控要求，将内部控制规范贯穿到每一项业务流程中，确保内控的实效性。二是以高效应对为准则，加强风险事件报告和应对。针对业务工作“关键点”、内部管理“薄弱点”、问题易发“风险点”，加强日常风险提示。在加强日常风险应对的基础上，按年度组织内控风险事件分析工作，逐项梳理分析风险事件发生的原因并进行定性定级处理，及时形成分析报告上报财政部。 

　　四、监督问效促闭环，拧紧责任落实“压力阀”  

　　一是以检查评估为途径，全面检验内控运行的有效性。坚持每年开展内控检查和评估，在各处室对内控制度建设情况、执行情况以及内控管理实施情况进行自查评估的基础上，采取交叉检查的方式开展重点检查，深入检查业务流程是否合规、风险防控措施是否到位，及时发现潜在问题和薄弱环节。二是以完善管理为目的，落实整改提升内控管理水平。针对内控检查发现的问题，局内控委召开会议专门研究并提出整改要求，内控办印发文件在全局通报检查结果，督促相关处室落实整改并举一反三，提出进一步改进内控管理、优化业务流程的措施建议，促进内控理念提升、内控制度完善、制度执行规范。