为进一步提升干部职工内控意识，全面评价内控制度设计和执行有效性，客观评价内控工作管理水平，财政部天津监管局内控委专题研究年度内控工作安排，对全局内控管理情况现场考评进行部署。 

　　一是加强组织领导，提升考评工作实效。现场考评工作由局机关纪委牵头组织开展，成立内控现场考评工作组，局二级巡视员、机关纪委书记任组长，纪委委员、处室纪检员按照回避原则分成两个工作小组有序开展工作。综合运用查阅文档、抽样检查、访谈问询、信息系统取证等方法，从内控职责权限是否明确、内控制度是否完成修订并执行到位等9项指标开展考评，抽取部分业务档案开展评估，确保考评结果客观公正、真实准确。 

　　二是聚焦业务风险，严格规范考评程序。考评组结合各处室工作职责，调阅增值税退税审核、预算执行监控、高标准农田检查、金融企业呆账核销、会计信息质量检查、公文流转、保密管理等工作档案，对照内控操作规程要求，重点关注证据资料是否留存完整，审核复核是否严谨，工作底稿制作是否规范，逐一查阅档案并做好工作记录，针对发现的风险隐患及时与相关处室沟通，制定有效整改措施。同时，抽查局内OA公文办公流程，重点关注内部控制是否覆盖财政业务流程、管理活动等，确保现场考评不走形式。 

　　三是创新方式方法，全面了解内控建设情况。考评组通过开展随机访谈的形式，向14名干部职工询问了解对部内控委和内控办有关会议精神学习贯彻落实情况，以及对岗位风险、工作流程、防控措施掌握情况。从访谈情况看，干部职工的内控理念不断深化，风险防范意识不断提升，内部控制职责权限明确，岗位结构更加健全、职责更加明晰，为进一步推动我局内控工作走深走实打下良好基础。 

　　四是加强成果应用，持续抓好整改提升。通过内控考评工作发现部分业务事项仍存在工作底稿制作不规范、业务档案资料不规范等风险隐患。针对此类问题，局内控委在督促相关处室务实整改基础上，要求各处室举一反三，防止同类问题再次发生。同时，结合部内控委及相关业务工作的新要求新部署，持续抓好内控操作规程和制度建设，梳理“废改立留”清单，完善规章制度、健全工作机制，做好内控与制度的有效衔接。