近年来，辽宁监管局扎实开展内控检查评价工作，比较全面、客观、真实地反映了全局内部控制状况和存在的不足，对更好规范权力运行，加强风险防控起到重要的推动作用。 

　　一、统一思想，周密部署，统筹谋划内控检查工作 

　　辽宁监管局高度重视内控检查评价工作，将内控检查评价作为推动内控执行的重要抓手。明确内控检查评价是全局工作的全面“体检”，是做好综合考核评价工作的有力基础，也是助力财政监管高质量发展的重要途径。局主要负责同志高度重视，靠前指挥，定期听取情况汇报，压紧压实责任，细化工作要求。局内控委多次召开专题会议，集体研究内控检查评价工作，明确“不留死角，不回避矛盾，不掩盖问题”的总体要求。局内控办在检查工作中坚持担当作为，“真刀真枪”，“较真碰硬”。各处室及全局干部立足职责，提高认识，在做好自查的基础上，以开放、积极的态度支持配合检查工作。内控检查评价工作以全局“一盘棋”的方式深入扎实推进。 

　　二、刀刃向内，不留死角，从严从实抓好内控自查 

　　机关党委、各处室将内控自查作为内控检查工作的重要程序。坚持问题导向，认真自我检视，对党建、业务、内部管理、处室运行等全部工作事项全面自查。一方面以积极态度从严从实查找问题，实事求是充分暴露问题。检视现行制度及内控办法是否存在风险防控盲点，梳理检视目前各项防控措施是否精准到位，是否仍存在管理上的薄弱环节，制度措施是否与具体工作紧密结合、有效管用，在实际执行中是否存在盲区。另一方面强化自查工作成果运用。对于内控自查中发现的制度可操作性不强及个别任务未有效落实等问题，第一时间查找原因，堵塞漏洞，落实整改。为内控检查工作的顺利开展打下坚实基础。 

　　三、精准发力，较真碰硬，扎实推进内控检查评价 

　　在各处室完成全面自查的基础上，由内控办按照内控检查评价工作实施方案，抽选重点工作事项进行内控检查评价。主要检查工作规范性、资料和档案完整性、办理及时性，评价工作质量和制度有效性。几年来检查工作覆盖高风险业务和所有核心业务种类，确保内控监管全覆盖、无死角。检查工作中，检查组严格按照工作程序及有关要求，坚持问题导向，认真负责查找问题；各处室积极支持配合，毫无保留提供有关资料，加强检查交流及沟通反馈，确保问题定性客观准确，整改措施科学有效。内控检查工作组织有序，措施有力，全面、客观、真实地反映了全局内部控制状况和存在的不足。 

　　四、明确要求，立查立改，切实抓好检查成果运用 

　　召开内控委会议，对内控检查情况及整改工作进行专题部署，深刻剖析问题，找准薄弱环节，聚焦问题整改。一是针对内控检查发现的问题，要求第一时间明确整改责任，细化整改措施，明确整改时限，提升整改质效。二是对于检查中发现的问题，不仅第一时间落实整改，而且要查明原因，堵塞漏洞，避免类似问题再次发生。三是针对内控检查发现的风险隐患，及时查找内控管理薄弱环节。判断是制度不完善还是执行不力。如属于制度不完善或可操作性不强，从完善规章制度、健全工作机制着手，及时修订完善制度办法和操作规程，常态化推进内控制度建设，不断提高内控制度的实时性、针对性和有效性；如属于执行不力，采取有效措施严格执行，把重心从“建制度”向“抓执行”转变，将检查成果切实转化为内部管理实效，进一步推进财政监管工作高质量发展。