肥乡联社审计部门紧密结合当下风险防控的新态势，积极采取一系列有效举措，全力强化对各个风险领域以及关键业务环节的管控。通过上下协同、共同发力，大力推进内控管理工作，为联社业务的稳健前行筑牢坚实基础。

加强风险防控根基。肥乡联社对现有的规章制度开展全面且深入的审计调查评估，仔细审视其合理性与有效性。在此基础上，对各类业务制度和操作流程进行细致梳理，进一步明确各岗位的职责范围，严格落实前、中、后台岗位分离的控制要求。构建起一套科学规范、切实可行的制度体系以及岗位约束分离控制体系，从根本上稳固内控管理的基石，有效降低潜在风险。

加强制度建设，提升执行力度为确保内控制度能够得到切实有效的执行，肥乡联社借助定期监测、量化考核等手段，建立起完善的问题整改跟踪机制以及绩效考核挂钩机制。将内控制度的执行情况纳入量化考核体系，对未及时整改的问题进行双重追踪，做到监督检查无死角，精准定位并解决内控管理中的薄弱环节，全力消除内控管理过程中的 “痛点”、“堵点” 和 “盲点”，使内控制度真正发挥效力。

加强员工行为管理。在员工行为管理方面，肥乡联社多管齐下。通过开展贷款中介审计调查、搭建员工行为管理网格以及利用审计信息系统对可疑数据进行分析等方式，进行全方位、多维度的员工行为排查。同时，组织解读规章制度、分析典型违规行为、宣讲审计案例等多层次的合规意识培训活动，全面规范员工行为，不断提升员工的合规意识，营造良好的合规文化氛围。