近年来，河南监管局扎实开展内控自查工作，全面检视各项工作开展情况和完成质量，强化重点领域和关键环节的风险防控，积极助力财政监管工作高质量发展，内控管理工作取得较好成效。 

　　一、组织学习培训，提升内控意识和检查工作效果 

　　河南监管局切实提高政治站位，认真组织开展查前培训等工作，显著增强了全局党员干部内控意识和检查能力。一是召开内控自查动员会。深入学习财政部党组书记、部长蓝佛安同志关于财政内控管理工作的讲话精神，充分认识财政内控管理工作的重大意义和必要性，切实增强了全局党员干部开展内控自查的自觉性和主动性。二是开展内控自查专项培训。组织参检人员集中学习内控操作规程和财政法规制度，准确把握检查范围、标准、方法、程序等工作要求，促进了参检人员把握重点、有的放矢。三是明确内控自查工作要求。严格遵守工作纪律、保密纪律等工作要求，确保了内控检查不走过场。 

　　二、突出问题导向，强化查改闭环管理 

　　河南监管局坚持问题导向，采取点面结合方式开展内控自查，显著推动了工作顺利开展。一是组织开展“自查自纠”。印发《关于组织开展内控自查工作的通知》，将业务、内部管理、党建等工作全部纳入各处室自查自纠内容清单，通过召开自查自纠、问题通报会等方式压实处室主体责任。二是组织开展“重点检查”。由局领导带队，抽调各处室人员组成检查组，通过查阅资料、现场交流等方式，对2023年以来的业务、党建等工作进行重点检查，对检查发现问题明确整改责任和整改时限，并将问题整改报告在财政监管综合应用系统内控管理模块发布。三是强化闭环管理体系建设。以推动工作为目标导向，坚持边查边改，立行立改，跟踪问效，形成了“执行、反馈、完善”的闭环管理体系。 

　　三、加强建章立制，完善内控制度体系 

　　河南监管局坚持系统观念，根据内控自查发现问题及时评价局内现行内部管理制度，通过加强建章立制增进内控制度的规范性、合理性、有效性。一是做好风险提示。结合内控自查发现问题，开展风险评估工作，及时发布包含党支部党务管理、业务流程管理、财务会计管理、重点人员和事项管理四个方面的风险提示。二是完善内控操作规程。根据各处室提出的意见建议，进一步完善《河南监管局内控操作规程》，将汽车以旧换新补贴资金审核、超长期国债资金监控等新业务纳入风险管理，推动内控规范与实际工作深度融合。三是增补制度汇编。修订完善《河南监管局财政监管工作制度汇编》，补充更新制度文件30项，废止文件4项。 

　　四、统筹兼顾，推动财政监管工作高质量发展 

　　河南监管局坚持目标导向，科学统筹内控自查工作与财政监管业务工作，确保了各项工作开展互促互进。一是突出工作重点。紧密结合财政监管年度重点工作任务，特别是财会监督、资金监管等核心业务工作开展内控自查，确保了内控自查与财政监管重点工作同步推进。二是加强工作协同。建立内控自查与业务工作的联动机制。通过定期召开内控工作推进会，及时通报自查进展和整改情况，确保了内控自查与财政监管业务工作无缝衔接。三是营造良好氛围。通过全员参与内控管理工作等方式，积极营造“人人讲内控、事事重规范”的工作氛围，“以内控促监管”理念已深入人心。