近年来，宁夏监管局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实财政部党组关于财政内控建设的工作部署，坚持把内控理念融入财政监管工作，抓好“四个到位”，构筑财政内控立体防线，切实以内控管理提升财政监管质效。

　　一、深化认识，把部署谋划到位 

　　局党组高度重视内控工作，将抓好内控工作作为落实好党中央决策部署和部党组工作安排的重要制度保障，不断提高全局党员干部内控意识。一是组织会议集中学。利用局内控委会议、全局干部大会、支部学习会等，学习蓝佛安部长有关内控工作的讲话精神和部署要求。从贯彻党中央决策部署、落实全面从严治党主体责任、提升财政治理效能、推进新一轮财税体制改革等方面，教育引导党员干部深刻领悟新时代背景下深化财政内控工作的重要意义。二是拓宽渠道自主学。将内控工作纳入干部日常理论学习计划，通过组织学习研讨、利用办公网络平台分享学习等形式，安排干部对部分内控制度进行专题讲解，丰富学习内容，进一步增强党员干部做好内控工作的政治自觉、思想自觉和行动自觉。三是建立内控培训工作机制。以内控制度为抓手，加强对新入职干部、借调干部等重点人员的内控业务培训，让干部了解熟悉全局业务的同时，牢固树立内控风险防范意识。 

　　二、强化领导，把责任落实到位 

　　局内控委坚决扛起内控主体责任，健全内控委-内控办-内控制度执行情况监督员的三级联动机制，实现内控工作机制向各处室扎根延伸。一是压实逐级传达、层层落实的内控责任体系。党组书记切实承担起内控建设第一责任人责任，对内控工作作部署、提要求。党组成员在分管领域切实承担起领导责任，加强对分管处室的内控管理指导。局内控办认真落实局内控委指示要求。各处室负责同志承担起本处室内控管理的直接责任，强化日常工作中重大风险点的识别、防范、管理和报告。二是坚持内控工作与党风廉政、业务工作同研究、同部署、同检查。认真学习《2024年财政内控工作计划》，在总结长期坚持有效的经验做法基础上，研究制定《宁夏监管局2024年内控工作计划》，明确具体工作任务10项，推动任务到岗、责任到人。把内控工作列入局长办公会议的议事日程，研究审议各项内控制度，全年研究内控工作9次，压茬推进各项任务落实落细。三是实施有效制衡、相互监督的岗位分类措施。健全完善岗责体系，按照“按需设岗、科学设岗”“分离不相容岗位”“清楚界定关键岗位和高风险岗位”三个原则，全面梳理处室岗位，制作岗位说明书，明确岗位A、B角，严格防范岗位利益冲突风险和廉政风险。 

　　三、着眼长效，把制度建设到位 

　　结合工作实际，不断加强内控制度建设，初步构建覆盖全业务、全流程、各环节的内控制度体系，切实织密内部风险防控网。一是扎实开展“制度建设年”行动。着眼规范化、长效化目标，在前期已修订、制定、废止的36项工作制度的基础上，结合部新印发的工作规范、新授权开展的业务工作，及时梳理制定、修订完善各类业务制度办法11项，细化了重大财税政策监督、转移支付绩效评价、财政金融监管、专项检查等工作的流程环节、时间节点和具体要求，编印《宁夏监管局财政业务闭环管理工作规范》《宁夏监管局机关运行工作规范》，保障财政权力依法合规运行。二是推动内控工作与党建工作深度融合。聚焦提升党建工作质量和防控廉政风险，构建党建责任链条和质量管理体系，推行“清单制+责任链+模块化”工作法，压紧压实党组、机关党委、党支部三级主体责任，细化抓党建40项责任清单，形成《财政部宁夏监管局党建责任链条和质量管理工作手册》，切实把党建责任和工作程序压到位、严到缝。建立健全设立临时党支部、廉政监督员等制度机制，加强对财政监管权力运行的有效监督，防控履职风险。 

　　四、严格执行，把措施实施到位 

　　局内控委始终把从严执行内控制度视作有效防范内控风险的关键，做细做实风险提示、内控自查、重点抽查、内控考评和问题整改各个内控环节。一是用好内控风险提示机制。结合日常工作中发现的内控风险点和薄弱环节，下发内控风险提示2期，从内控风险点、风险成因及危害、改进建议三个方面提醒各处室强化管理，防范风险。二是坚持每年组织开展内控自查自纠工作。制定下发《财政部宁夏监管局2024年内部控制自查自纠工作方案》，按照部署、学习、自查、检查、报告5个步骤，认真查找重点业务和关键环节的内控风险隐患，调整完善各项内控制度，建立健全内控与业务紧密融合的工作机制，有效提升核心业务、关键岗位的风险管理水平。三是做好内控考核工作。以监管局综合考核为契机，深入开展内控自查工作，对照5大类18项指标，逐项进行核对检查，找准内控管理存在的突出问题、薄弱环节，明确改进方向和具体措施。