风控合规体系自评、复评，以及工作交流，需要考虑的都列举了，剩下的就是结合支撑材料根据业务或事项规律向下延伸。

一、组织体系

要素1：党委会

检查标准：党委会“把方向、管大局、保落实”，对风控合规的领导推动职责是否明确

要素2：董事会

检查标准：董事会“定战略、作决策、防风险”，对风控合规的顶层设计职责是否明确

要素3：经理层

检查标准：经理层“谋经营、抓落实、强管理”，对风控合规的统筹实施职责是否明确

要素4：主要负责人

检查标准：第一责任人职责是否明确，班子成员“一岗双责”职责是否明确

要素5：委员会

检查标准：合规委员会、法治建设和风控体系建设领导机构职责知否明确、合理

要素6：分管领导

检查标准：是否设立首席合规官，或分管风控合规工作的分管领导职责是否明确

要素7：归口部门

检查标准：是否建立风控合规归口管理部门，风控合规归口管理部门职责是否明确

要素8：监督部门

检查标准：对风控合规工作的监督评价职责是否有明确规定及有独立的监督部门履职

要素9：业务部门

检查标准：初归口部门和监督部门，其他部门的风控合规职责是否明确

要素10：下属公司

检查标准：是否建立风控合规制度、组织体系、报告体系

要素11：人才队伍

检查标准：是否配置专兼职人员以及明确专兼职人员选拔要求和工作机制

证明材料：各级公司风控合规专项制度、风控合规领导小组/委员会成立文件、公司领导职责分工文件、部门职责分工文件、岗位职责说明书、授权清单限权规则行权记录。

二、制度体系

要素12：公司章程

检查标准：合规管理是否入章程（或有相关计划），公司章程中是否体现风控合规工作要求

证明材料：公司章程、治理机构议事规则、信息披露、关联交易

要素13：专项基本制度

检查标准：风控合规的总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责是否明确

证明材料：经董事会审定的风控合规制度

要素14：具体制度

检查标准：针对重点领域、高风险业务是否明确风险评估、合规审查相关的具体流程或标准

证明材料：经总办会审定的风控合规制度、其他规章制度

三、报告体系

要素15：举报机制

检查标准：是否建立举报平台，是否明确举报受理、调查和处理、线索移交等程序

证明材料：举报联系方式、受理处理记录

要素16：合规调查

检查标准：是否明确内部合规检查、商业伙伴合规调查等履职机制

证明材料：供销管理制度、合规检查报告

要素17：尽职调查

检查标准：是否明确法律尽职调查、商务谈判等履职机制

证明材料：投资专项制度、尽职调查报告

要素18：风险评估

检查标准：是否明确开展风险评估工作的机制

证明材料：公司层面重大风险评估报告、决策事项评估报告

要素19：合规审查

检查标准：是否明确开展合规审查工作的机制

证明材料：合规审查台账及意见

要素20：违规事件

检查标准：是否明确违规事件认定标准和处理机制

证明材料：违规事件台账

要素21：风险事件

检查标准：是否明确纠纷诉讼案件、潜在诉讼事项、或有损失事项管理机制

证明材料：风险事件台账及专项、专题报告

要素22：年度报告

检查标准：是否建立风控合规年度报告机制

证明材料：风控合规专项报告

要素23：风控评价

检查标准：是否定期评价风控合规体系运行情况

证明材料：风控评价报告、内控缺陷清单及整改报告

要素24：风控考核

检查标准：是否有明确的标准考核风控合规工作

证明材料：风控合规考核指标及应用情况

要素25：信息系统

检查标准：是否有清晰的信息化流程支撑风控合规工作

证明材料：信息系统风控合规模块

要素26：监督衔接

检查标准：与纪检监察、巡视巡察、审计监督、财务监督、司法监督的衔接机制是否明确

证明材料：监督机制文件

要素27：专业协同

检查标准：合规管理、法务管理、内部控制、风险管理工作是否一体化、集约化开展

证明材料：法治工作报告

四、其他

要素28：培训

检查标准：是否建立风控合规专项培训机制，是否引入或生成相关培训课程

证明材料：风控合规培训台账

要素29：宣传

检查标准：是否建立风控合规子文化，是否建立风控合规宣传机制及形成宣传材料

证明材料：风控合规宣传稿

要素30：其他

检查标准：是否开展编制风控合规手册、签订风控合规承诺书、建立案例库类似风控合规工作

证明材料：风控合规体系建设的其他成果

来源：互联网