一、工作背景

公司建立了相对完毕的组织架构，明确了各部门及各岗位的职责，也逐步在建立各部门、各业务的规章制度与业务流程，但公司整体对内部控制缺乏全面的意识，也没有进行系统的内部控制建设。

二、建设规划

1.重新审视现有制度和流程：

对现有制度和流程进行全面审视，识别存在的风险点和问题，并确定优化方案。

进行风险评估，识别高风险区域，并制定相应的控制措施。

编制内部控制矩阵，明确每个岗位的职责、权限和所需的内部控制措施。

编制权限指引，规定不同岗位的权限范围和相应的控制措施。

预计耗时：2个月。

2.优化制度和流程：

在现有的制度和流程基础上，针对存在的问题和风险点进行调整和优化。

根据优化方案制定新的内部控制制度和规程，确保符合企业整体战略和目标的一致性。

更新内部控制矩阵和权限指引，确保内部控制措施与制度和流程的一致性。

预计耗时：4个月

3.设计和实施内部控制措施：

根据新的内部控制制度和规程，设计具体的控制流程和实施方案，包括业务流程控制、信息系统控制、人员控制等。

实施控制措施，建立内部控制框架，确保内部控制措施的有效性和持续性。

根据内部控制矩阵和权限指引，明确各岗位的职责和权限，落实控制措施。

预计耗时：6个月

4.建立内部控制自评、内部审计和外部审计制度：

建立内部控制自评制度，确保内部控制的有效性和持续性。

建立内部审计制度，对内部控制实施情况进行监督和评估。

建立外部审计制度，确保内部控制符合法律、法规和规范性文件要求。

更新内部控制矩阵和权限指引，确保内部控制自评、内部审计和外部审计的全面性和有效性。

预计耗时：3个月。

5.加强内部控制意识的培训和宣传：

加强内部控制意识的培训和宣传，提高员工对内部控制的认识和重视程度……

建立内部控制培训计划，对所有员工进行内部控制方面的培训和教育，包括内部控制的概念、重要性、流程和方法等。

定期组织内部控制知识的宣传和普及活动，提高员工的内部控制意识和参与度。

更新内部控制矩阵和权限指引，确保内部控制意识的培训和宣传的全面性和有效性。

预计耗时：2个月。

6.监控内部控制实施效果：

建立内部控制实施效果监控机制，对内部控制措施的有效性和持续性进行监测和评估。

定期进行内部控制自评和内部审计，发现内部控制问题并及时改进和纠正。

针对外部审计和监管部门的要求，对内部控制实施情况进行报告和说明。

更新内部控制矩阵和权限指引，确保监控机制的全面性和有效性。

预计耗时：2个月。

7.持续优化内部控制：

根据内部控制实施效果监控结果，持续优化内部控制制度、流程和措施，提高内部控制的有效性和持续性。

根据业务变化和外部环境变化，适时调整内部控制矩阵和权限指引，确保内部控制措施的适应性和灵活性。

预计耗时：持续进行。

三、附言

该提纲旨在提供一个全面的内部控制建设规划，以确保公司内部控制的有效性和适用性，并为公司的发展和成长提供保障。该计划需要针对公司的实际情况进行适当的调整和优化，以确保其实际执行的可行性和有效性。