集团企业风险内控合规管理提升项目的主要内容如下：

1、风险内控合规管理现状诊断

以外部监管规范为依据，对标其他标杆企业先进管理经验，落脚于公司经营管理实际，对风险内控合规管理现状进行诊断，梳理设计层面与执行层面缺陷短板。

2、“强内控、防风险、促合规”的“大风控”体系

1）.合规风险梳理。

2）.梳理控制体系。

3）.明确控制措施。

4）.建立关键岗位内控合规卡片。

5）.风险、内控、合规管理相关专项制度。

结合集团实际，建立风险、内控、合规管理制度体系，建立风险、内控、合规管理管理运行机制。

6）.专项业务领域风险、内控、合规一体化审查清单。

选取重点专项领域，制订相关制度，梳理风险、内控、合规一体化审查清单，明确审查标准与规范，形成业务流程嵌入信息化系统。将合法合规性审查、风险评估作为重大经营决策和业务开展的必经前置程序。

3、规章制度整改建议

在内部控制流程梳理和标准确立的基础上，全面梳理现有的制度体系，明确当前制度缺失、冲突、不合理的问题，对流程涉及的单证和文档的格式、内容和标准等进行统一规范，形成制度制(修)订建议，明确制度制(修)订整改计划，持续改善和提高公司精细化经营管理水平，不断提高企业经营活动的盈利能力和管理效率。

4、健全监督体系

基于整合风险管理、合规管理体系的内部控制体系，统筹推进风险管理、内部控制与合规管理的监督评价工作，明确内部控制监督评价工作程序、标准和方式方法，将风险、合规管理、制度建设及实施情况纳入内部控制监督评价范畴，制定定性与定量相结合的内控缺陷认定标准，建立健全与风险防控效果、合规运行情况、“大风控”体系监督评价结果、缺陷整改情况挂钩的考核体系，形成风险管理督查、内部控制评价、合规检查等的有效协同，形成建设、运行、检查、评价、考核的一套闭环管理机制，探索建立纪检监督与风险合规内控协同的大监督体系。；来源：综合互联网

内控管理师（ICM）”着力解决企事业单位内部控制体系建设专业知识不足，内控管理专业人才匮乏的共性问题。