2022年是全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年。山西监管局深入贯彻落实财政部内控建设工作要求，进一步完善内控制度体系，压实内控责任，强化内控执行力度，以自我革命精神持续推动内控工作提质增效，服务财政监管事业高质量发展，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

　　一、夯实制度基础，加强内控体系建设。积极贯彻落实刘昆部长在财政部内控委会议上的重要讲话精神，不断完善内控长效机制建设。一是进一步完善内控制度体系。制定《山西监管局内部控制管理办法（试行）》《山西监管局法律风险内部控制管理办法（试行）》及《山西监管局2022年内部控制工作计划》等规章制度，将内部控制嵌入业务流程中，确保各项业务内控制度不漏项、不缺项，确保全局业务事项全覆盖，确保制度的完整性和有效性，保障权力依法合规运行。二是结合财政监管各项业务工作要求和工作内容变化情况，及时做好内控制度修订完善，做到适时修订、动态更新、填补漏洞，进一步加强内控制度和业务实际的深度融合，不断提高内控制度实时性、针对性和有效性。三是根据财政部专项内部控制办法，对标对表，针对预算编制、公文运转、保密、档案管理、执行监督等重要环节的风险点，进一步完善专项内控办法，有效防控廉政风险和法律风险。 

　　二、强化考评监督，提高内控管理水平。一是开展日常考核。局内控办对各处室内部控制执行情况开展日常考核。同时,要求各处室定期开展内控自查自评工作，对本部门内控制度执行情况进行自查自评，警惕“薄弱环节”和“易发问题”，及时发现问题、总结经验。二是开展定期考核。成立内控监督考核专班，制定考核指标，明确考核要求，对各处室内控制度执行、日常管理、问题整改、自查自评等工作情况进行考核考评，并对风险易发的关键业务、关键岗位内控执行情况进行重点抽查，确保内控操作规程、各项管理制度落地落实，发挥作用。三是强化内控考评成果利用。将内控考核评价结果与部门、个人年度考核、评优评先以及干部选拔、任用和奖惩相结合，并作为民主生活会和党风廉政建设责任制考核的重要内容。 

　　三、强化责任落实，提升内控执行力度。做好内控工作的关键是执行，山西监管局牢固树立“一分部署，九分落实”的责任意识，层层压实责任，狠抓内控执行，确保内控制度落到实处。一是明确岗位责任。《内部控制管理办法》中进一步明确各岗位内控职责，确保内部控制覆盖全局各项业务流程和管理活动，覆盖各岗位和人员，贯穿财政监管业务的决策、执行、监督、改进、反馈、成果应用全过程。同时，建立完善内控管理台账，动态监控各岗位内控制度执行情况，做到“过程留痕，责任到人”。二是明确工作任务。制定山西监管局2022年内控工作计划，进一步明确健全完善内控制度体系、加强内控日常管理、发挥局内控办职能作用、做好内控问题整改和责任追究等方面的工作目标和工作任务，把内控工作与党建工作、业务工作同部署、同安排、同落实，进一步压实各项工作责任。 三是做好内控问题整改问责。针对内控执行中发现问题，深入排查内控制度缺陷和不足，结合年度考核结果，明确具体整改措施，列出整改任务清单和时间表，并按照局内控委要求进行内部追责，进一步强化制度执行和责任落实。 

　　四、强化培训宣传，激发自我控制的内生动力。一是加强内控宣传力度，通过内控委专题会议、局长办公会议、各处室处务会议等，持续强化内控责任意识，营造良好的内控环境，引导干部职工不断提升内控意识，全面深化对财政内控工作的理解和把握，激发干部“我要控制”的内生动力。二是加强内控制度学习培训。将内控学习作为推进内控制度执行的重要抓手，纳入全局集中学习内容。在各项集中培训中开展内控制度专题培训，深入学习领会财政部内控精神和内控工作要求，要求干部熟悉掌握各项内控制度、岗位流程、操作规程，明确业务工作中的风险点和防控措施，确保全局干部职工对内控制度、业务流程熟知于心，将内控意识和要求贯穿财政监管工作始终。 

内控管理师（ICM）”着力解决企事业单位内部控制体系建设专业知识不足，内控管理专业人才匮乏的共性问题。