为进一步夯实托管资金内控管理基础，有效提升企业防范化解重大风险能力，正泰公司结合业务实际，积极探索托管资金内控体系建设。

       一是建立健全内控体系。根据托管业务实际，全面梳理内控、风险和合规管理相关制度，及时将法律法规等外部监管要求转化为企业内部规章制度，目前正泰公司持续完善制定了《银行托管账户管理制度》《正泰公司财务管理制度《正泰公司签章管理制度》等一系列资金管理制度，并在具体业务制度的制定、审核和修订中嵌入统一的内控体系管控要求，明确重要业务领域和关键环节的控制要求和风险应对措施。

       二是强化内控体系执行。加强重点领域日常管控，风控部门定期梳理分析相关内控体系执行情况，认真查找制度缺失或流程缺陷，及时研究制定改进措施，每月形成风控报告。同时在业务敏感关键岗位，制定了《大额资金拨付存储操作规程》《受限额度管理规程》等一系列规范业务操作规程。

       三是加强信息化管控。坚持以防范风险为导向，利用区块链业务数据校验功能，采用资金流程平台管理，有效限制风险项目拨付；梳理资金拨付风险点，设置风险预警监控功能，将托管资金管理贯穿于各个环节。

【来源：常州市住房和城乡建设局_工作动态】

内控管理师（ICM）”着力解决企事业单位内部控制体系建设专业知识不足，内控管理专业人才匮乏的共性问题。