近期，河南监管局结合工作实际，全面、系统、客观评估财政监管的业务风险、廉政风险、制度风险，及时进行风险提示，进一步提高了内控管理的针对性、制衡性、有效性。 

　　一、聚焦主责主业，评估业务风险 

　　聚焦财政监管主责主业，对内控规程执行情况进行内控风险评估。一是以各处室为责任主体，对新业务进行重点评估，及时将汽车以旧换新补贴资金审核、超长期国债资金监控等纳入业务风险管理，制定工作方案，明确工作流程和防控措施。二是面向全局党员干部发放内控风险问卷调查，查找业务风险点，分析评估风险等级，对风险程度较高的增值税退税审批、中央对地方转移支付监管、地方政府债务监督、对外信息宣传等工作，进一步加强关键环节的风险防控。三是对经济责任审计、巡视、综合考核和内控自查等发现的问题，举一反三，制定整改措施，切实做好整改“后半篇”文章。 

　　二、强化廉洁自律，评估廉政风险 

　　结合内部管理工作，对遵守廉洁自律情况进行廉政风险评估。一是对行政、人事、党建等工作，评估廉政风险点梳理的精准性和防控措施的有效性，及时修订公文运转、预算财务资产管理、人事管理等方面的内控操作规程。二是围绕《中国共产党纪律处分条例》等党内法规制度的学习贯彻，评估实施方案制定及执行情况，组织开展警示教育和以案促改活动，推动党纪学习教育扎实开展。三是结合深化落实中央八项规定及其实施细则精神，评估《河南监管局关于严禁干部违规饮酒的规定》《河南监管局财政监管“八不准”工作纪律》等廉政规定的执行情况，教育引导党员干部筑牢理想信念根基、守住拒腐防变思想防线。 

　　三、规范权力运行，评估制度风险 

　　将完善制度作为防止权力滥用的重要抓手，对内控制度的建立健全情况进行风险评估。一是按照财政部内控委工作部署，评估现行内部控制的针对性和有效性，结合实际情况健全完善内控管理制度，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层次、各个方面、各个环节。二是按照“增”“改”“废”工作要求，评估现行内部控制的适应性，补充更新《财政监管工作制度汇编》《河南监管局内控操作规程》制度文件30项，删除废止文件4项。三是结合财政监管实际工作需求，进一步梳理、细化业务流程，压实岗位责任，完善风险防控措施，确保内部控制覆盖全部业务和管理活动、贯穿内部权力运行全过程、规范全体党员干部。 

　　四、抓好成果运用，发布风险提示 

　　结合风险评估发现的问题，及时向全局发布风险提示。一是发布加强支部党务管理、业务流程管理、财务报销管理、重点业务风险防范等内控风险提示，督促全局党员干部狠抓内控执行、及早防范风险事件。二是把“当下改”和“长久立”有机结合起来，在立行立改的基础上全面整改，健全长效机制，持续提高内部管理水平。三是加强对轮岗人员、新入职人员、借调人员和聘用人员的工作培训，加强对异地检查核查工作的监督管理，做好重点业务的风险防范工作。