近年来，辽宁监管局健全完善内控制度体系，狠抓内控制度执行，覆盖全面，突出重点，展现特色，持续推动内控工作提质增效。 

　　一、聚焦工作谋划，夯实内控基础 

　　构建由主要领导负总责、党组成员分工负责、内控办牵头、各处室全面参与的内部控制组织架构。一是局领导班子带头学习传达蓝佛安部长重要讲话和部内控委会议精神，对贯彻落实财政部内控委要求做出具体部署。局主要领导关心支持内控工作，亲自主持制定全局内控计划，经常性听取内控执行情况报告，靠前指挥内控检查工作。二是以防范各类风险为主线，以健全完善制度机制为保障，将内控贯穿于全年、贯穿于各项工作始终，抓在日常、抓在经常。三是探索内控管理双闭环机制。建立从年初计划制定、年内督导执行到年底检查评价的内控管理闭环，以及内控检查中排查风险、查找根源、通报问题、督促整改的内控监督闭环。 

　　二、聚焦学习宣传，提升内控意识 

　　以推进财政监管事业高质量发展、完善权力运行制约监督机制为出发点，引导全局同志牢固树立依法行政理念和内控观念，强化风险防控意识和纪律规矩意识。一是第一时间学习传达财政部关于内控工作的最新会议和文件精神，组织全局同志积极参加财政部举办的内控专题学习，并结合财政监管工作实际，在全局范围内开展内控专题培训。二是注重内控常识宣传普及，组织内控知识应知应会测试，全局平均成绩达到96分。同时通过调查问卷及访谈等方式，进一步了解掌握全局内控工作情况，及时查缺补漏。三是做好内控警示提醒。局内控委对内控委成员、局内控办对各处室内控联络员、各处室内控联络员对处室全体同志开展多层次的内控风险警示提醒，引导全局同志强化风险防控意识和纪律规矩意识，切实增强做好内控工作的思想自觉和行为自觉。 

　　三、聚焦日常工作，促进内控建设 

　　进一步落实常态化内控制度完善机制，结合自身业务实际对现有内控制度开展评估，修订完善内控制度。并以新增授权事项为重点，继续深入梳理审核审批、预算执行、检查核查等工作。一是按照内控制度常态化完善机制有关要求，持续推动制度体系的废改立建设。修订完善多项制度办法。二是更新岗位职责说明和各岗位间的报告关系，开展制度有效性日常评估，让挂在墙上、记在本上的规章制度“活”起来，确保岗责明确、责任到人。三是严格按照《财政部关于进一步加强部属单位内部控制工作的指导意见》有关要求，对日常工作进行常态化梳理排查，梳理查找工作风险和制度漏洞，检视防控措施是否精准到位，查缺补漏，及时更新完善。 

　　四、聚焦综合考核，硬化内控约束 

　　围绕综合考核“指挥棒”，充分发挥内控工作的规范和制约作用，保障各项业务工作按照综合考核要求高质量开展。一是注重发挥内控工作的“治未病”作用，将内控工作与机关党建和纪检监察等统合起来，共同为监管局高质量履职保驾护航。二是组织处室建立考核业务工作台账，对台账填写情况实施跟踪督导。督导各处室落实内控风险事件记录和报告机制，强化日常管控，杜绝风险隐患。三是由局内控办牵头开展制度有效性日常评估。将完善制度建设和规范内控执行紧密结合，对于工作中发现的内控问题做到早提醒、早预警，切实加强对权力运行的制约和监督。 

　　五、聚焦问题导向，加强内控监督 

　　以全局“一盘棋”方式开展的内控检查评价，全面、客观、真实反映内部控制状况和存在的不足，对更好规范权力运行，加强风险防控起到重要的推动作用。一是对去年内控检查发现的问题和暴露的风险积极整改，20项问题全部整改完成。同时关注财政系统和监管局的内控共性问题，组织全面检视自查。二是本年度重点围绕财政部重大决策部署落实情况、重点监管工作、处室运行及保密工作开展内控检查，并选取部分处室作为业务检查全覆盖的试点处室。三是严格按照《财政部关于进一步加强部署单位内部控制工作的指导意见》及《财政部各地监管局内部控制考核评价办法（2019）》有关要求，扎实开展内控制度考评和实施效果评价工作。强化内控管理约束，推动管理水平不断提高。