法治场景下，制度是不可或缺的管理要素。好的制度，依法而制，合理而度，激励坚守底线，鼓励一路向上。

重点工作

1.完善制度体系规划

将公司章程纳入公司制度体系，发挥指导制度建设最高效力的作用，明确法人治理的基本规则。

将党内制度纳入公司制度体系，保障党的领导和党的组织活动开展，由党委会履行制定职责。

将非法定治理制度和基本管理制度范围予以明确，由董事会履行制定职责。

将经营管理制度和内部控制制度纳入统一体系整体策划，以服务业务流程的规范性和效率性为核心，由总经理办公会履行制定职责

将不涉及重新授权、调整规则的制度明确授权归口管理部门制定，按照侧重于发挥指导作用的规范文件进行管理；将制度评估与清理设置为常态化机制，谁制定谁清理、评估，保障公司制度“于法周延，于事简便”。

2.加强制度制定管理

明确制度制定“立改废释”必须履行需求分析、计划策划、起草、意见征集、审核、审定发布等六大程序的基本规范。

需求分析要保障“防增量、优存量、提质量”。

计划要保障制度间衔接有序、制度设计可行可控。

起草要保障文本要素齐全规范、内容实质合规。

意见征集要保障民主程序规范、履行合规义务的保障措施有效。

审核要保障行政审核程序、法律合规审核程序完整。

审定发布要保障前置程序合规有效、制定机构与制度效力匹配，以及培训宣贯到位。

3.健全风控合规专项制度

风控合规管理专项制度以公司章程为最高指引，包括风控合规管理基本制度、风控合规跨层级领导机构制度、风控合规分管领导制度、重点领域合规审查具体指引、公司层面和业务层面风险评估指引，以及其他制度中关于风控合规管理的具体内容，保障包括风控合规分管领导、风控合规专兼职人员有效履职和多层级的风控合规管理组织架构有效运行。

落实路径

1.落实合规入章要求

按照统一部署，组织下属公司结合公司治理机构设置及运行机制设计，将《公司法》“第一百七十七条 国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理”的立法精神内化于公司章程，实现“强内控、防风险、促合规”的基本目标。

2.建立风控合规管理专项基本制度

以基本制度形式固化风控合规理念、风控合规管理原则、风控合规管理职责分工、风控合规制度体系建设、风控合规管理机制运行等跨业务、跨部门的风控合规管理协同具体要求，为运行风控合规管理体系、保障风控合规管理部门独立履职提供内部制度依据。

3.开展制度体系评价及成果应用

以风险为导向，以内控为手段，以合规为重点，聚焦重大风险高发领域、重点领域违规投资经营情形，结合集团职能定位、治理能力提升、集团管控落实、战略协同强化、管理效率改进、信息机制固化等实际需求，各制度编制部门针对已发布的制度设计评价标准并组织评价，根据评价结果拟定“立改废”计划并实施行，促进风控合规管理经验沉淀和风控合规管理基础夯实。

4.分类分批制定风险评估和合规审查指引

围绕主责主业，明确关键业务领域范围，结合业务发展需要和风控合规管理能力，识别和评估风险防范重点，采用宜集则集宜分则分、当急则急当缓则缓的方式，有针对性的制定、应用、评价、改进相应业务领域或业务的风险评估指引、合规审查指引，包括风险清单、风险评估参考标准、内标准、合规审查要点、风险预警指标、风控合规报告等有助于防范风险的专项工具和参考信息。