新昌财政局始终秉持“业务开展与内控规范协同发展”的思路，把内控工作作为推动业务工作落地见效的重要抓手，把内控要求嵌入工作的各个环节和重要节点，持续优化业务流程，定期组织开展内控全面自查和重点抽查，切实防范业务和廉政风险。

　　一、织密织牢“制度网”。持续完善和优化内控制度体系建设，确保内控管理有规可依、有章可循。健全组织结构，成立内部控制委员会，设立内控办公室具体负责内控工作。对标对表，结合实际，制订行政事业单位资产管理全流程内控操作规程,修订《财政专项资金管理风险内控办法》、《内部控制基本制度》、《内部控制委员会议事规则》、《风险内控办法》、《内控操作规程》。梳理工作流程，规范监管标准及行为，划定风险类别，确定控制措施。将各项业务按照制度流程风险、岗位利益冲突风险、廉政风险和外部风险等类别归纳风险点，设置风险等级，确定责任主体范围，点对点采取防控措施，降低工作风险和个人风险。

　　二、守好守紧“安全门”。找准风险点，筑牢筑实“防火墙”。通过聚焦工作任务各环节风险点，靶向发力，堵塞内控漏洞，防范化解工作风险。运用信息化手段，进行留痕管理。依托综合管理平台，将内控制度要求落实到平台日常运行中，根据业务性质与特点分级授权、层层审批，实现流程可追，时限可知，风险可控，问题可查，责任可究。强化内部日常风险提示，对操作人员出现风险隐患的苗头性、共性问题，早提醒、早制止、早纠正，做到关口前移，防微杜渐。

　　三、打好打响“考评拳”。细化落实内控执行自查反馈考核评价，内控办每年组建检查组开展重点抽查，做到“全面自查年度全覆盖，重点抽查三年全覆盖”，全面评价自查开展情况、内部控制总体运行情况以及问题整改落实情况，同时注重原因分析，找准问题症结，提出处理建议，针对检查发现的风险点，局内控委根据风险点类型和影响程度，综合研判形成整改意见，将责任落到科室、落到个人，内控办定期督办整改进度，将内控检查结果与年度考核相结合，作为年度评优评先的重要参考，促进内控成果转化，全面提升内控工作的影响力和约束力。。

“内控管理师（ICM）”着力解决企事业单位内部控制体系建设专业知识不足，内控管理专业人才匮乏的共性问题。