2024年，河南监管局按照“内控质量提升年”活动要求，坚持自我革新，严格自我约束，不断完善权力运行制约和监督机制，构建严密审慎、安全规范的内控工作体系，推动内控工作走深走实。 

　　一是内控组织架构日趋完善。建立起内控委全面领导、内控办牵头管理、各处室具体负责的分工明确、责任清晰、齐抓共管的内部控制组织管理架构。进一步压实局内控委的领导责任、内控办的牵头组织协调责任、各部门的主体责任，以及机关党委和纪委的党建引领和监督执纪责任。完善的组织架构为内控工作提供了有力的组织保障，确保了内控工作的责任到人、落实到位。 

　　二是内控制度建设富有成效。建立起涵盖控制环境、风险评估、防控措施、工作流程等的《河南监管局内控操作规程》，内容包括审核风险控制、审批风险控制、核查风险控制、检查风险控制、绩效评价风险控制、内部管理风险控制等共计11章，针对监管局每项具体业务识别风险来源，制订防控措施，确保内控制度有效管用。同时，汇编完成《河南监管局财政监管工作制度汇编》，内容包括与监管局业务相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件等共计302项制度。 

　　三是内控执行力度不断强化。以内控制度执行为重要抓手，通过严格的业务流程控制和岗位职责分工，确保内控工作落到实处。各处室自觉强化内控责任意识，将内控工作和业务工作同布置、同落实、同汇报，把内控理念贯穿到所有业务事项和工作流程中，从厘清责任边界、优化业务流程、细化防控措施、加强处理反馈等多角度规范工作的可操作性，从强化源头治理、督促问题整改、完善管理机制等多维度提升工作的有效性，以内控治理效能的提升促进财政监管工作提质增效。内控委定期组织开展内控自评工作，通过处室自查、内控办检查，及时发现内控工作中存在的问题，针对相应问题和薄弱环节，制定整改措施并督促落实，形成“执行、反馈、完善”的闭环管理体系。  

　　四是内控信息化建设积极推进。深入研究通过信息化建设推动内控工作提质增效的实现方式和科学路径，积极推进包括数据管理、分析查询、图表展示、自动预警等多个功能模块的全面、高效、智能的“财政监管综合应用管理系统”建设，利用信息化手段优化工作流程，提高工作效率。在系统建设中，坚持将内控工作作为重要环节和关键要素，设立内控工作专项模块，在该模块下设内控制度、日常管理、风险评估、内控自查、风险提示等子模块，汇集上传内控管理制度，发布内控工作安排，明确工作要求，以信息化推动提升内控管理效能。