施工单位对工程质量承担终身责任，但质量控制贯穿于工程项目管理的全过程，虽有ISO质量管理体系认证，但由于工程项目投入资源多、建设工期长、各类法规多、人员素质参差不齐、产业工人变动频繁等，容易导致各类管理制度、规范得不到严格执行，技术方案与执行两张皮，质量管理不合规现象普遍，甚至因此引发严重质量安全事故，使企业遭受巨大经济损失。本文将以施工单位为例，从流程框架、外规要求、控制点示例和案例分析等四个方面对施工单位技术质量模块的合规内控体系框架搭建思路进行分享，以期为大家开展相关模块的内控体系建设提供参考。

一、技术质量管理的流程框架

技术质量管理包含事前、事中和事后的管理，覆盖工程项目前期策划、项目实施及项目收尾三个阶段，各阶段的主要工作有技术质量策划、设计文件审核及设计交底、施工组织设计、专项施工方案及作业指导书、施工技术交底、现场施工、施工验收等。

二、技术质量管理外规要求

项目技术质量管理事关人民群众生命财产安全，是项目管理的重要环节之一。国家先后出台了多项规定规范工程技术质量行为，涉及公路水运、铁路、房建等多个领域，此处仅作部分列举，以供参考。

三、技术质量管理关键控制点示例

根据流程框架指引并结合内控规范和外部法规的梳理，提炼形成各模块的合规内控管理框架，为后续编制内控流程图、风险控制矩阵和内控监督评价等合规内控工作提供指导。 

四、工程项目技术质量业务案例分析

案例：某市发生一起桥梁垮塌铁路交通较大事故，造成8人死亡、1人重伤、5人轻伤。施工单位在施工前未对桥梁状态进行全面调查、也未进行检算，未按规定编制施工方案，施工中违规将钢轨和清理出的道砟堆放在桥梁两侧及人行道上，放置在桥梁两侧及人行道上的钢轨、道砟及分布的作业人员竖向静活载超过设计标准值，导致梁体偏载，梁部结构横向失稳垮塌；另外，施工单位在进行设计文件复核时，未对采用“叁标桥1024”通用图配套采用1.3m人行道时梁体内侧道砟槽板是否需进行横向联结等问题向设计单位提出；未履行设计变更手续将厂制价购梁变更为现场预制梁。

《铁路建设工程质量监督管理规定》规定：

第二十九条 施工单位必须严格按照审查合格的施工图设计文件和有关规程、规范、标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。

施工单位在施工过程中发现设计差错或者与现场实际情况不符的，应及时向监理、设计和建设单位书面提出。

针对上述问题，建议采取以下管控措施：

（一）成立设计文件复核小组

施工单位应当在开工前履行设计文件复核程序，在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。

（二）积极开展质量预控

施工单位在施工前应列出重要的质量控制点，经监理机构同意后实施质量预控。质量控制点中的重点控制对象包括：人的行为，关键过程，关键操作，施工设备材料的性能和质量，施工技术参数，工序的作业顺序，作业间的技术间歇时间，四新应用，对工程质量产生重大影响的施工方法等。

（三）推行施工方案分级管理

施工单位应确保施工方案先行、可行、执行。针对技术负责或危险性较大的分部分项工程，应编制专项施工方案，现场施工人员应根据编制的施工方案组织现场施工。

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